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2001年证券从业资格考试真题

摘要: 摘选了不分2002年证券从业资格考试真题,整理如下,供大家参考!部分真题,你的答案选什么?真题考点解析,温馨提示:试题和参考答案由网友提供,仅供参考 2001年证券从业资格考试...
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证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引

第一章 总 则 第一条 为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为,防控交易风险,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》、《物权法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》等相关规定,制定本指引。 第二条 本指引适用于证券公司在证券交易所、全国中小企业股份转让系统以及中国证监会认可的其他交易场所参与股票质押式回购交...
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》大纲

第一节 证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规 第二节 公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。...
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中国证券业协会修改首次公开发行股票网下投资者管理细则

中国证券业协会24日发布关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称“规则”)的通知称,为进一步加强网下投资者的自律管理工作,协会对规则进行了修改,加强证券公司的推荐责任,明确主承销商的报送责任,完善自律处罚体系。 通知指出了规则修改的主要内容。 一是加强证券公司的推荐责任。结合证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容,...
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证监会发布修订后的《证券交易所管理办法》

近日,中国证监会发布修订后的《证券交易所管理办法》,自2018年1月1日起施行。 现行《证券交易所管理办法》公布于2001年12月12日,在证券交易所的发展过程中起到了重要作用。但随着我国证券市场的不断发展,证券交易所监管实践的逐步成熟,相关法律的进一步调整、完善,现行《证券交易所管理办法》已滞后于市场发展实践,难以完全适应证券交易所发挥一线监管职能、规范市...
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2015年证券从业资格考试基础知识模拟练习4

31.信用衍生工具是指以()为基础变量的金融衍生工具。 A.各种货币 B.股票或股票指数 C.利率或利率的载体 D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 32.1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在()以上,其中核心资本至少为总资本的50...
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2015年证券从业资格考试基础知识模拟练习3

21.信用公司债券属于()范畴。 A.金融债券 B.担保证券 C.抵押证券 D.无担保证券 22.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。 A.30% B.40% C.50% ...
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2015年证券从业资格考试基础知识模拟练习2

11.在没有优先股票的条件下,()等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 A.每股清算价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股账面价值 12.经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常,经济周期变动与股价变动的关系是()。 A.复...
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