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证券市场基础知识真题及答案第三章

1.债券作为证明()关系的凭证,一般是以有一定格式的票面形式来表现的。 A.债权债务 B.产权 C.所有权 D.委托代理 2.一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于()。 A.流动性强,风险相对较小 B.流动性差,风险相对较大 C.流动性差,风险相对较小 ...
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证券市场基础知识真题及答案第二章

1.股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券。 A.转让权 B.资金权 C.债权 D.财产权 2.以下关于股票分割的说法错误的是()。 A.股票分割又称拆股、拆细 B.股票分割通常适用于高价股 C.股票分割是将一股股票均等地拆成若干股 D.股票分割后,每股...
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证券市场基础知识真题及答案第一章

1.有价证券是()的一种形式。 A.债务资本 B.权益资本 C.虚拟资本 D.商品证券 2.按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。 A.固定收益证券和变动收益证券 B.公募证券和私募证券 C.上市证券与非上市证券 D.国内证券和国际证券 3.证券市...
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证券从业考试《证券法律法规》知识点:证券投资咨询业务

知识点:申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件 (1)已取得证券从业资格。 (2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。 (3)具有中华人民共和国国籍。 (4)具有完全民事行为能力。 (5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。 (6)具有从事证券业务2年以上的经历。 ...
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证券从业考试《证券法律法规》知识点:期货公司设立条件

知识点:期货公司设立的条件 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: (一)注册资本最低限额为人民币3000万元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,...
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证券从业考试《证券法律法规》知识点:基金管理人禁止行为

知识点:基金管理人的禁止行为 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。 (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。 (4)向基金份额持有人违规承诺收益...
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证券从业考试《金融市场基础》知识点:证券发行人分类

(一)公司(企业) 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。 公司发行股票所筹集的资本属于自有资本,而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。 (二)政府和政府机构 通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为无风险...
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2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷(3)

[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案:A 参考解析: 涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,...
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